企业合规调查七个方法

播出的电视剧《寒暑假》讲述了商业调查人员如何为客户进行商业调查，避免商业危机。剧中两位主要的商业调查员都非常注重商业调查的基本原则：第一是安全。人身安全是最重要的，安全也是不容忽视的。。第二是合法性。调查方法、程序和内容必须合法合规。第三是创新。调查包括桌面调查和实地调查，这需要创新思维和创新方法。企业合规调查也强调基本原则，其中一些原则甚至与商业调查基本一致。

1. 独立性原则是指企业调查组依法独立开展合规调查活动，其他人员特别是管理组领导人个人不得随意干预调查活动。

2. 排他性原则是指公司合规调查具有唯一性和唯一性，调查权只能由公司调查组行使，其他人员不得擅自进行合规调查。

3. 保密原则是指调查组在合规调查过程之中发现和知悉的调查对象及其利益相关者的商业秘密或个人隐私，应当依法予以保密，严禁泄露。

4. 适度原则要求企业在使用合规调查措施时采取审慎、严肃的态度，根据企业合规的具体实践和受理举报案件线索的实际情况，慎重启动调查程序、开展调查工作。

5. 专业性原则主要体现在三个方面:一是调查组的专业性。二、调查方法的专业性。第三是调查工具的专业性。尤其是在大数据高速发展的时代，电子数据的发现、获取和固定更应该具有科学性和规范性。

了解超过合规调查的五个原则，说到底，就是要让大家明白，合规调查往往是被调查者在无意识之中进行的。例如，美国对我国中兴通讯公司的合规调查。早在2012年，美国商务部就对中兴非法出口伊朗设备展开调查。2013年调查仍在继续。中兴通讯仍与伊朗保持交易，并没有引起警惕。2016年末在事态严峻的情况之下，中兴通讯竟然销毁、删除出口交易材料，在后的调查过程之中，更是隐瞒相关信息并作虚假陈述。一系列操作导致中兴通讯所面临的出口控制合规风险进一步升级，最终完全失去控制。美国商务部认定中兴通讯股份有限公司违反了伊朗制裁规定，将中兴通讯股份有限公司列入非法出口实体名单，并采取出口限制。2017年，中兴不得不与美国商务部达成和解协议，承认指控，接受8.92亿美元的刑事和民事罚款，并暂停3亿美元的罚款。。事情还没有结束。2018年，美国商务部认定中兴通讯股份有限公司违反和解协议，并以中兴通讯股份有限公司未及时扣除奖金和对违规员工发出惩戒信为由，禁止美国公司在未来7年之内向中兴通讯股份有限公司销售零部件。这一决定将使中兴通讯无法开展主营业务活动。。中兴通讯被迫支付另外10亿美元的罚款和4亿美元的债券，并在30天之内更换了董事会和管理层。此外，美国还向中兴通讯的合规团队派出人员。至此，中兴出口管制合规事件才刚刚落下帷幕。从这起合规事件之中，我们可以看出，中兴通讯没有重视合规调查的独立性、排他性、适度性原则，以为美国商务部会虚张声势恐吓，然后交罚款。一旦监管调查开始，它就会循规蹈矩，不能走回头路。只有积极应对调查对象，才能及时制止损失。

那么企业合规调查到底是如何进行的呢？。国际合规制度一般认为，合规调查的步骤分为七个步骤：发现合规风险线索、制定合规调查计划、组织合规调查、形成合规调查报告、约谈调查对象、作出处理决定、启动法律程序。。这就是所谓的七步合规调查法。

01

发现合规风险线索。

找到合规风险的线索是第一步。我们必须主动发现线索。怎样才能及时地从下到上找到他们呢？畅通的举报渠道非常重要。

02

制定合规调查计划。

我们需要制定具体的、周密的计划，如果草率地进行调查，就有可能产生不良后果。

明确调查任务，确定取证方法，建立队伍分工，确定时间安排，制定应急预案。采取一些预防措施，防止调查对象受伤、逃跑或死亡，以及故意窃取、泄露商业秘密等。。

03

组织合规调查。

制定一个谈话提纲，阐明谈话要点。进行个人对话，而不是小组对话。采取一定的限制措施，保证调查工作的顺利进行。确定数据访问的范围并将数据存档。对有价值的证据及时采取保全措施。谈话和资料查询应安排在专门的地方。需要组织内部调查的，应当安排两人超过同时进行。及时做好调查进展情况的总结，做好突发事件的应对工作。

04

形式调查报告。

调查报告不仅要陈述事实，说明理由，而且要明确法律依据。基本格式是：围绕调查计划之中需要了解的情况，并根据调查工作之中获得的证据，对调查之中获得的情况进行详细的描述。关于调查之中发现的问题的性质和涉及的有关责任人。对有关责任人的初步处理建议。

05

采访对象。

会见调查对象是必经的程序，是指将调查的事实结果和拟提出的处理意见告知调查对象，当面听取其申诉。这一步在调查工作之中容易被忽视，但实际上它具有独特的价值，是为了弥补企业外部合规调查的固有不足而设置的，以保证调查更加客观公正，更好地保证案结事了。

06

做一个决定。

如果发现不存在违法违规行为，那么一定要澄清和恢复被调查对象的名誉。

有违法违规行为，必须依法依规及时作出处理决定，如解除劳动合同或给予其他纪律处分等。

07

提起法律诉讼。

如果侦查对象涉嫌违法甚至犯罪，必须在侦查终结的同时启动民事诉讼或刑事检察程序。要进行刑事指控，就必须围绕刑法规定的犯罪要件对证据进行梳理。财产数额，并达到入罪数额。被调查人利用职务之上的便利，进行利益输送。两者之间有因果关系。

综上所述，企业合规调查是一项严肃的合规管理工作。的调查程序、方法、措施等。